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严厉打击期货对敲转移资金行为

时间: 2017-06-06 阅读:137 录入:yhqh2305

  某投资公司对敲转移资金案

  2015年9月,某投资公司与其管理的基金产品在不活跃合约发生两笔对敲交易。双方以成交价2287元互为对手建仓60手,之后迅速以2349元的价格全部对敲平仓。该对敲交易合计成交120手,造成合约波动最大价差63元,价格波动2.68%。该投资公司是盈利方,其管理的基金损失3.7万元。交易所按照规则和程序展开调查,发现两个账户存在一定关系,并要求投资公司将对敲转移资金通过银行转账至基金产品。

  该投资公司承认其交易不当,并表示将加强合规学习,加强对交易员交易行为的监督管理。

  投资公司和其管理的基金产品之间利用对敲转移资金,金额较大,违反了《大连商品交易所违规处理办法》第二十九条第三款“利用对敲、自成交等手段,影响市场价格、转移资金或者牟取不当利益的,情节严重的,给予通报批评、强行平仓、暂停开仓1至6个月”的规定。该投资公司的投资顾问将发行产品账户资金通过对敲方式导入自有账户,性质恶劣,交易所从重对该投资公司处以暂停开仓3个月并处通报批评的处分。

  本案中对敲获利方某投资公司选择的是不活跃的交割月合约,采取“快进快出”的方法在1分钟内完成对敲操作,转移资金迅速。事后该投资公司称由于交易员策略和下单问题导致账户交易异常,尽管其动机无法确认,但是交易结果违反了交易所规定,影响了市场正常交易秩序。为了保护广大投资者的合法权益,交易所予以相应处罚。


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