期货公司严把开户关 投资者理性参与

时间: 2013-09-25 阅读:345 录入:yhqh2305 作者:

   金融期货投资者适当性制度施行一个多月以来,上证报记者从期货公司知道到,有关期货公司在执行金融期货投资者适当性制度上严格把关,按照期货市场统一开户要求,规范开户行为。日前,中金所也对两家违反金融期货投资者适当性制度的期货公司进行了处罚。

  “基本原则仍然遵循"三有一无",参加金融期货的投资者需要具有规定的经济实力、具备金融期货基础常识、一定的金融期货仿真交易或期货交易经历,无严重不良诚信记录”,某期货公司高管表示,投资者适当性制度按投资者的风险承受能力设定一定的标准,将暂时不符合标准的投资者挡在门外,目的是保护投资者合法权益。

  “国债期货上市伊始出台这样的政策恰逢其时,新品种需要培育期,平稳度过上市初期”,中证期货副总经理景川表示,期货公司把合规放在很重要的位置,期货行业监管严格,稍有违规就会影响到其他业务的展开,不会轻易触碰底线。

  记者从沪上一家期货营业部知道到,金融期货投资者适当性制度施行后,期货公司在开户流程上严格把关,具体环节包括开户前期、综合评价、常识测试、合同及有关资料签署审核、影像收集提交、资料提交、合同及金融期货有关资料归档等。

  “首先要区分客户有没有开过金融期货的户,如果开过,并且编码有效,则可以节约流程填写二次编码申请即可。如果是没有开过,就要先开商品期货的账户,然后再开金融期货账户”,该营业部负责人告诉记者。

     期货公司为投资者申请开立交易编码时,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元,且客户需通过常识测试和交易经历评价、诚信状况评价等综合评价。其中,常识测试环节规定,期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码

  “不明白的投资者进来做,在市场里很容易遭受损失,事先做好准备是必要的”,上述营业部客户王先生表示,参加金融期货进行适当性评价很合理。“基本上来开户的客户都是做了对比深化知道的,交易对比理性的投资者”,负责开户的工作人员告诉记者,前来咨询和开户的投资者对适当性制度都较为理解。

   为便利广大投资者,在监管单位的指导下,多家期货公司已尝试非临柜开户,优化开户流程,提高效率。“非临柜为客户办理开户手续时,除投资者头部正面照外,开户人员与客户还需合影留痕,开户人员不得为该客户的市场开发人员。客户测试或签署资料时需为客户拍照留痕,客户、开户经办人与资料均需体现在图像中”,上述营业部负责人称。

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