合法合规进行期货交易

时间: 2017-06-06 阅读:115 录入:yhqh2305

 从上述案例可以看出,由于期货市场存在不活跃合约,每日交易量很少,一些客户利用这些合约采取对敲的方式转移资金,是期货市场较为常见的一种违规行为。

  调查中发现其中个别对敲是由于“程序错误”导致。目前,期货市场上程序化交易已是普遍现象,各类交易程序、“插件”质量良莠不齐,采取程序化交易的投资者要在谨慎判断选择的基础上,合理合规操作,避免所谓的“程序错误”或者“误操作”,因为电脑的错误最终也是由人来承担责任的。

  上述的某投资公司对敲转移资金案是一起投资公司的违规案件。投资公司本应是为客户提供风险管理、市场分析服务的专业机构,应该有基本的专业操守和风险底线。此案例警示投资者谨慎选择投资顾问,在确定好投资顾问和投资策略后,要经常性的关注自己的投资情况,遇到可疑操作应及时问清原因。而投资公司应为客户提供最专业和优质的服务,赚取合法正当利益,损害客户利益和期货市场稳健运行的公司不仅将受到相应的惩处,最终必将被客户抛弃,被市场淘汰。

  期货市场的主要功能是价格发现和风险管理,部分市场参与者为了一己私利,用违法违规手段扰乱市场秩序,赚取不当得利,证监会、交易所必将严厉查处。目前,我国期货市场已经形成了“五位一体”的监管体系,并且有相关法规、规章和制度对违规交易的范畴有明确的规定。大商所相关人士表示,期货交易所是“五位一体”监管体体系中的一环,是资本市场的监管主体,属于行业自律监管的范畴。证监会主席刘士余指出:“一线监管是交易所的法定职责,监管是交易所的法定主业。交易所既有法定机构的权威性,又有自律监管的灵活性。要进一步解放思想,敢于亮剑,捍卫法定监管权威,运用自身规则的灵活性,对扰乱市场秩序的行为坚决打击、绝不手软。”大商所将一如既往,全面落实证监会“依法监管、从严监管、全面监管”的要求,着力维护期货市场平稳发展,服务实体经济,服务好国家发展战略大局;切实承担一线监管的责任,服务市场参与者,保障好会员和客户的合法权益。


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